Pesquisa de Estudo de Caso: Tipos e Desenhos (2026)

Qualitati Research Team · 2026-03-10 · 12 min de leitura

Resposta rápida: A pesquisa de estudo de caso é um estudo aprofundado de um caso delimitado, como uma pessoa, uma organização, um programa ou uma decisão, no seu contexto real, usando várias fontes de evidência. Os principais tipos são os estudos de caso intrínseco, instrumental e coletivo de Stake, e os estudos de caso exploratório, descritivo e explicativo de Yin. Yin também distingue desenhos únicos de múltiplos e desenhos holísticos de incorporados.

Última atualização: 25 de setembro de 2026

A pesquisa de estudo de caso é o método que mais doutorandos indicam nas suas propostas e aquele que os avaliadores mais questionam. Normalmente, o problema não está no caso, mas no desenho: que tipo de estudo de caso se está a realizar, se é necessário um caso ou vários e o que conta como evidência. Este guia aborda os tipos de estudo de caso, as três abordagens clássicas (Yin, Stake e Merriam), os desenhos únicos versus múltiplos, quantos casos incluir, em que se diferencia da etnografia e como analisar os dados.

Principais conclusões

Um estudo de caso é definido por um caso delimitado estudado no seu contexto, e não por uma técnica de recolha de dados. Entrevistas, documentos e observação são todos admissíveis.
Existem duas tipologias comuns. Stake classifica os casos pela finalidade (intrínseco, instrumental, coletivo). Yin classifica-os pelo objetivo da investigação (exploratório, descritivo, explicativo) e pela estrutura (único ou múltiplo, holístico ou incorporado).
Yin, Stake e Merriam diferem em epistemologia. Yin é o mais procedimental e inclina-se para o pós-positivismo, Stake é o mais interpretativo, e Merriam situa-se entre ambos.
Para estudos de caso múltiplos de construção de teoria, Eisenhardt (1989) sugere que entre 4 e 10 casos costuma funcionar bem. Um caso único exige uma justificação sólida, por exemplo, ser crítico, extremo ou revelador.
Use a Matriz de Decisão para o Desenho de Estudo de Caso, apresentada abaixo, antes de escrever o capítulo de métodos.

O que é a pesquisa de estudo de caso?

A pesquisa de estudo de caso é uma abordagem qualitativa (por vezes de métodos mistos) para examinar em profundidade um fenómeno contemporâneo no seu contexto da vida real, sobretudo quando a fronteira entre fenómeno e contexto é difusa. Merriam e Stake descrevem o caso como um sistema delimitado: uma entidade única com limites claros, como uma enfermaria hospitalar, a implementação de uma política ou a decisão de adoção de IA de uma empresa. Se não consegue dizer o que fica dentro e fora do seu caso, ainda não tem um caso.

Uma visão geral muito citada em BMC Medical Research Methodology (Crowe et al., 2011) descreve a abordagem como adequada para questões do tipo "como" e "porquê" sobre acontecimentos que o investigador não controla. As mesmas características que tornam os estudos de caso ricos, como o contexto, as múltiplas fontes e o número reduzido de casos, são também a razão pela qual os avaliadores questionam a sua generalizabilidade. O artigo de Flyvbjerg "Five Misunderstandings About Case-Study Research" (Qualitative Inquiry, 2006) continua a ser a resposta padrão à afirmação de que não se pode generalizar a partir de um único caso.

Tipos de estudo de caso

A maioria dos manuais apresenta duas tipologias. Respondem a perguntas diferentes, por isso um mesmo estudo pode ser descrito por ambas: por exemplo, "um estudo de caso múltiplo instrumental e explicativo".

As tipologias de Stake: porque escolheu o caso

Estudo de caso intrínseco. O caso é interessante em si mesmo. Estuda-se uma recuperação escolar invulgar porque a história importa, e não para generalizar.
Estudo de caso instrumental. O caso é uma janela para uma questão mais ampla. Estuda-se uma empresa para perceber como as organizações se adaptam ao trabalho remoto.
Estudo de caso coletivo. Vários casos instrumentais estudados em conjunto para compreender um fenómeno em diferentes contextos. Esta é a versão de Stake do que Yin chama desenho de casos múltiplos.

As tipologias de Yin: o que o estudo procura fazer

Exploratório. O fenómeno é novo ou pouco compreendido. O objetivo é definir questões e proposições para investigação posterior.
Descritivo. O objetivo é um relato completo do caso no seu contexto, frequentemente orientado por um quadro descritivo.
Explicativo. O objetivo é explicar como ou porque algo aconteceu, recorrendo a técnicas como a correspondência de padrões, a construção de explicações e a exclusão de explicações rivais.

Estrutura: único vs. múltiplo, holístico vs. incorporado

Yin acrescenta uma matriz 2×2 de estrutura do desenho. Um desenho de caso único estuda um só caso; um desenho de casos múltiplos estuda dois ou mais e recorre à lógica de replicação. Um desenho holístico trata o caso como uma única unidade de análise, enquanto um desenho incorporado analisa subunidades dentro dele, como os departamentos de uma organização. O guia de Baxter e Jack para investigadores principiantes (The Qualitative Report, 2008) apresenta exemplos trabalhados claros de cada um.

Yin vs. Stake vs. Merriam: qual abordagem escolher?

A comparação dos três metodólogos de Yazan (The Qualitative Report, 2015) é a leitura breve mais útil aqui. A tabela resume as diferenças que importam quando escreve o capítulo de métodos.

Dimensão	Yin	Stake	Merriam
Inclinação epistemológica	Pós-positivista; enfatiza a validade e a fiabilidade	Construtivista e interpretativo	Construtivista, com procedimentos pragmáticos
Definição do caso	Um fenómeno contemporâneo no seu contexto da vida real	Um sistema delimitado específico, complexo e em funcionamento	Um sistema delimitado; a unidade de análise define o caso
Papel da teoria prévia	Forte: as proposições orientam a recolha de dados	Ligeiro: as questões emergem no terreno	Moderado: um quadro teórico orienta o estudo
Flexibilidade do desenho	Protocolo planeado antecipadamente	Focagem progressiva; o desenho pode mudar	Flexível, com um enquadramento claro baseado na literatura
Análise típica	Correspondência de padrões, construção de explicações, síntese transversal de casos	Agregação categorial e interpretação direta	Comparação constante e construção de categorias
Adequação ideal quando	Pretende explicações causais e uma trilha de auditoria defensável	Pretende uma compreensão interpretativa profunda de um caso	Trabalha em educação ou saúde e procura um meio-termo

Escolha uma abordagem e cite-a de forma consistente. Misturar a lógica de replicação de Yin com a focagem progressiva de Stake, sem justificar porquê, é uma das objeções mais comuns dos avaliadores às propostas de estudo de caso.

Quantos casos são necessários?

Não existe uma resposta estatística, porque a seleção de casos é teórica, e não aleatória. Para a construção indutiva de teoria entre casos, o artigo de Eisenhardt "Building Theories from Case Study Research" (Academy of Management Review, 1989) afirma que, embora não exista um número ideal de casos, um número entre 4 e 10 casos costuma funcionar bem. Com menos casos, a teoria emergente é muitas vezes frágil. Com mais, o volume de dados torna-se difícil de gerir.

Um caso único é defensável quando é crítico (testa uma teoria bem formulada), extremo ou invulgar, revelador (dá acesso que antes não era possível) ou longitudinal. Indique qual destas justificações se aplica. Caso contrário, escolha casos que espera que mostrem resultados semelhantes (replicação literal) ou resultados contrastantes por razões previsíveis (replicação teórica). Para um tratamento mais amplo da seleção intencional, consulte o nosso guia sobre estratégias de amostragem qualitativa. Para o número de entrevistas dentro de cada caso, consulte o nosso guia sobre saturação de dados.

Estudo de caso vs. etnografia

Ambos estudam pessoas em contexto e ambos podem recorrer à observação e às entrevistas, por isso são frequentemente confundidos. A diferença está no que define o estudo.

	Estudo de caso	Etnografia
Definido por	Um caso delimitado (organização, programa, acontecimento, pessoa)	Uma cultura ou um grupo social, e os significados partilhados pelos seus membros
Evidência principal	Várias fontes: entrevistas, documentos, registos de arquivo, observação	Trabalho de campo prolongado e observação participante
Tempo no terreno	Variável; pode ser curto e centrado em entrevistas	Normalmente longo e imersivo
Resultado típico	Descrição do caso, conclusões transversais, proposições	Descrição densa de práticas culturais

É possível um estudo de caso etnográfico. Nesse desenho, o caso define a fronteira e o trabalho de campo etnográfico é a principal fonte de dados.

Conceção de um estudo de caso: o processo

Formule a questão de investigação. As questões do tipo "como" e "porquê" são as mais adequadas. Consulte os nossos exemplos de questões de investigação qualitativa, que incluem um modelo para estudos de caso.
Delimite o caso. Especifique quem, onde e quando, e indique o que fica fora.
Escolha o tipo e a estrutura. Use a matriz de decisão abaixo.
Redija um protocolo de estudo de caso. Liste as fontes de evidência, o guia de entrevista e as regras de tratamento dos dados. As entrevistas semiestruturadas são normalmente o instrumento central.
Recolha evidências de várias fontes e mantenha uma base de dados do estudo de caso, para que outro investigador possa rastrear cada afirmação até aos seus dados. Consulte o nosso guia sobre triangulação.
Analise primeiro dentro de cada caso e depois entre casos. Codifique as entrevistas com análise temática ou com codificação aberta, axial e seletiva, e depois compare os casos. O nosso guia de análise transversal de casos cobre a etapa de comparação.
Procure evidência contrária. Uma análise de casos negativos torna muito mais difícil descartar as afirmações explicativas.

Matriz de Decisão para o Desenho de Estudo de Caso

A equipa editorial da Qualitati construiu esta matriz para doutorandos e equipas de investigação. Responda a cada pergunta por ordem. As suas respostas definem o seu desenho.

Pergunta	Se sim	Se não
1. O próprio caso é a razão do estudo?	Intrínseco (Stake)	Instrumental; passe para a 2
2. Precisa de comparação entre contextos para responder à questão?	Múltiplo / coletivo; planeie cerca de 4–10 casos para a construção de teoria	Caso único; indique a justificação (crítico, extremo, revelador, longitudinal)
3. O fenómeno é pouco compreendido?	Exploratório	Passe para a 4
4. Está a afirmar como ou porque algo aconteceu?	Explicativo; planeie explicações rivais	Descritivo
5. O caso contém subunidades que vai analisar separadamente?	Incorporado	Holístico
6. Planeia proposições antes do trabalho de campo?	Siga Yin	Siga Stake (ou Merriam, para um meio-termo)

Exemplo de resultado: "um estudo de caso múltiplo instrumental, explicativo e incorporado, de seis hospitais regionais, seguindo Yin".

Onde entra a Qualitati

A Qualitati é uma plataforma europeia de investigação qualitativa para universidades e empresas de investigação, com o RGPD e a privacidade de dados como prioridades centrais. Não concebe o seu estudo de caso nem escolhe os seus casos. Esse juízo cabe ao investigador. Ajuda nas partes do trabalho que assentam sobretudo em evidência:

Entrevistas em vários casos. Execute o mesmo guia semiestruturado como entrevistas moderadas por IA, em texto ou em voz, em cada local, ou use o modo Active Listener para orientações em tempo real e acompanhamento de secções quando entrevistar presencialmente.
Análise intracaso e intercasos. O ThemeLens associa códigos às suas questões de investigação em até 100 transcrições e sintetiza temas com citações ancoradas nos participantes. O QDA Workspace suporta codificação indutiva e dedutiva e a geração de livros de códigos, para que possa aplicar um único livro de códigos em todos os casos.
Casos multilingues. As entrevistas e a análise funcionam em 10 línguas, o que ajuda em desenhos de casos transnacionais.

O plano gratuito inclui 30 créditos mensais, sem cartão de crédito. Consulte os preços para as tarifas atuais.

Limitações e preocupações metodológicas

A generalização é analítica, não estatística. Reivindique a transferibilidade para a teoria, e não a prevalência numa população.
Viés de seleção de casos. Escolher casos porque são acessíveis, e não porque a teoria o exige, enfraquece todas as afirmações posteriores. Indique como os casos foram escolhidos.
Volume de dados. Várias fontes em vários casos geram muito mais material do que um estudo de método único. Reserve tempo para a base de dados do caso.
A codificação assistida por IA exige revisão. A codificação automática pode acelerar a análise intracaso, mas o investigador deve verificar os códigos contra as transcrições e manter uma trilha de auditoria. Consulte a nossa lista de verificação para auditoria da codificação por IA.

Para quem é isto e quando não usar

Este guia destina-se a doutorandos, orientadores e equipas de investigação em gestão, educação, saúde e ciências sociais que planeiam um estudo de caso qualitativo. A pesquisa de estudo de caso não é adequada quando precisa de estimativas de prevalência ou de efeitos causais medidos numa população. Nesse caso, use um inquérito ou um desenho experimental. Também não é adequada quando o fenómeno não pode ser delimitado.

Perguntas frequentes

Quais são os tipos de estudo de caso?

Pela finalidade, Stake distingue estudos de caso intrínsecos, instrumentais e coletivos. Pelo objetivo, Yin distingue estudos de caso exploratórios, descritivos e explicativos. Yin também classifica os desenhos como únicos ou múltiplos, e como holísticos ou incorporados.

O que é um estudo de caso coletivo?

Um estudo de caso coletivo examina vários casos em conjunto para compreender um fenómeno, uma população ou uma condição partilhada. Cada caso é instrumental, e a comparação entre casos produz os resultados.

Quantos casos deve ter um estudo de caso múltiplo?

Para a construção de teoria, Eisenhardt (1989) sugere que entre 4 e 10 casos costuma funcionar bem. O número adequado depende da sua questão, da lógica de replicação e dos recursos disponíveis.

Qual é a diferença entre estudo de caso e etnografia?

Um estudo de caso é definido por um caso delimitado e recorre a várias fontes de evidência. A etnografia é definida pelo estudo de uma cultura através de trabalho de campo prolongado e observação participante. Um estudo de caso etnográfico combina as duas.

Um estudo de caso pode ser quantitativo?

Sim. Yin observa que os estudos de caso podem incluir evidência quantitativa, como registos de arquivo ou dados de inquérito, e muitos são de métodos mistos. A maioria dos estudos de caso publicados nas ciências sociais é sobretudo qualitativa.

Conclusão

Uma boa pesquisa de estudo de caso começa com um caso claramente delimitado e um desenho identificado. Escolha o tipo a partir das tipologias de Stake e Yin, opte por um desenho único ou múltiplo com justificação explícita, siga um metodólogo de forma consistente e mantenha cada afirmação rastreável até à sua evidência. Quando o seu protocolo estiver pronto, comece gratuitamente com 30 créditos para realizar as entrevistas do seu caso e analisá-las dentro de cada caso e entre casos.

Nota de revisão humana: a Matriz de Decisão para o Desenho de Estudo de Caso é uma ferramenta editorial da equipa de investigação da Qualitati, não um instrumento validado. Confirme as convenções de desenho com o seu orientador e com os textos metodológicos da sua área.